2025年-2025年证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题(全优2025.pdfVIP

不飞则已，一飞冲天；不鸣则已，一鸣惊人。——《韩非子》

2025·-2025年证券从业之证券市场基本法律法规

模考模拟试题(全优)

单选题（共45题）

1、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）

金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

A.—次性的

B.间隔的

C.持续性的

D.定期的

【答案】A

2、(2018年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其

他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实

发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，

通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股

票。

A.30％

B.25％

C.15％

D.5％

【答案】D

3、利用未公开信息交易需承担的民事责任包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

操千曲尔后晓声，观千剑尔后识器。——刘勰

D.①②④

【答案】C

4、(2018年真题)下列说法错误的是（）。

A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册

B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管

C.非公开募集基金应当由基金托管人托管

D.私募投资基金可以进行公开宣传

【答案】D

5、(2019年真题)证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

6、(2019年真题)下列关于证券承销的说法，错误的是（）

A.证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留

B.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议

C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束

时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。

D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证

券全部退还给发行人的承销方式。

【答案】C

以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》

7、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，

正确的有（）。

A.②③④

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

8、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的

信息包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

9、金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事

件，发行人应在第一时间向（）报告。

A.中国证监会

B.国务院

C.中国人民银行

D.财政部

【答案】C

老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚