2025年-2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库2025.pdfVIP

君子忧道不忧贫。——孔丘

2025·-2025年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范通关题库(附带答案)

单选题（共45题）

1、基金从业人员提出离职时，未按聘用合同的约定期限提前向公司提出申请且

未完成工作移交便擅自决定离开公司这违反了基金从业人员职业道德规范中的

（）））要求。

A.忠诚尽责

B.保守秘密

C.守法合规

D.专业审慎

【答案】A

2、在国外，以下基金中不属于保本基金的是（）。

A.合同生效满二年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的105%赎回基金

B.合同生效满五年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的95%赎回基金

C.合同生效满三年后，如果基金份额净值在认购份额净值的105%以上，则投资

人需支付2%的管理费用

D.合同生效满三年以后投资者可以每份不低于认购份额净值赎回基金

【答案】C

3、按交割期限，金融市场分为（）。

A.①②

B.①③

C.②③

D.③④

勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备

【答案】D

4、规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基

金资产的安全。这一做法属于内部控制的（）要求。

A.会计系统控制

B.风险控制

C.信息披露控制

D.投资管理业务控制

【答案】A

5、ETF基金最早产生于（）。

A.加拿大

B.英国

C.美国

D.澳大利亚

【答案】A

6、保本基金从本质上讲是一种（）。

A.股票基金

B.债券基金

C.混合基金

D.平衡基金

【答案】C

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗

7、（2016年真题）基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（）。

A.净值披露

B.上市交易

C.代理清算交割

D.基金募集

【答案】C

8、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（）

A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；

B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则；

C.耐心倾听投资者的意见、建议和要求，准确记录客户投诉的内容，所有客户

投诉应当保留完整记录并存档，投诉电话不应当录音；

D.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉；

【答案】C

9、我国基金交易佣金不得高于（），起点（），由证券公司向投资者收取。

A.5%，5元

B.5%，15元

C.0.5%，5元

D.0.5%，15元

【答案】C

10、(2016年)根据中国证监会颁布的，并于2014年8月8日正式生效的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》，公募证券投资基金的类别不包括（）。

A.股票基金

博观而约取，厚积而薄发。——苏轼

B.货币市场基金

C.混合基金

D.封闭式基金