2025年云南省《基金法律法规》测试卷(第445套) .pdfVIP

饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》

2025···············

考试须知：

1、考试时间：180分钟。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。

4、由于不同的科目的题型不同，文档中可能会只有大分标题而没有题的情况发生，这是正

常情况。

5、答案与解析在最后。

姓名:___________

考号:___________

一、单选题(共30题)

1.下列对另类投资基金的描述中，正确的是()。

A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效

用，承担高风险，追求高收益

B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资

机构进行证券投资

C.投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产

D.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是

小型的新型企业

2.()是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。

A.内部控制管理

B.合规风险管理

C.投资决策管理

D.信息披露管理

3.为能够保证本金安全，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日()的债

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君子忧道不忧贫。——孔丘

券。

A.短

B.一致

C.长

D.以上都不是

4.金融市场的参与者不包括()。

A.政府

B.中央银行

C.社会团体

D.企业居民

5.反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户()受到相关处罚和损

失的风险。

A.非法挪用资金

B.非法截留资金

C.非法转移资金

D.以上都是

6.某投资人认购1000000元的基金份额，基金份额面值为1．00元/份，认购费率为1%，认购

期间产生的利息为3元，则其认购份额为()份。

A.990102

B.990099

C.1000003

D.990399

7.QDII基金募集认购有如下特点()。

Ⅰ．基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

Ⅱ．基金管理人可根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

Ⅲ．QDII基金份额可用人民币认购

Ⅳ．QDII基金份额可用美元或其他外汇货币为计价货币认购

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去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.按照不同的交易标的物，金融市场分为(