2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库练习试卷A卷附20252.pdfVIP

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗

2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力题库练习试卷A卷附答案

单选题（共30题）

1、根据《证券公司次级债管理规定》，下列说法正确的有（）。

A.Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

【答案】C

2、以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有（）。

A.主板上市公司2015年10月15日公开增发，至少2015年12月31日前要现

场检查1次

B.创业板公司2015年4月15日首发上市，至少2015年12月31前要现场检查

1次

C.中小板上市公司2015年10月15日配股，至少2015年12月31日前要现场

检查1次

D.创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C，保存机构和保荐代表人

应当至少每季度对上市公司进行1次定期现场检查

【答案】B

3、按照企业所得税口径应该确认为收入的包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

乐民之乐者，民亦乐其乐；忧民之忧者，民亦忧其忧。——《孟子》

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

4、孙某拟对某上市公司发出以终止该公司上市地位为目的的全面要约，不考虑

其他因素，下列说法正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅰ

E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】D

5、下列关于公众公司重大资产重组的规定，正确的是（）。

A.公众公司实际控制人以其他资产认购股份，构成重大资产重组的，自股份发

行结束之日起6个月内不得转让

B.独立财务顾问应当对实施重大资产重组的公众公司履行持续督导职责，持续

督导的期限自公众公司完成本次重大资产重组之日起应当不少于12个月

C.对拟购买资产实现的利润未达到盈利预测报告预测金额80％的，中国证监会

可以对相关责任人员采取监管谈话等监管措施

D.甲为公众公司，购买乙公司100％股权，最近1年乙公司经审计的期末净资

产占甲公司净资产的比例为60％，乙公司经审计的资产总额占甲公司资产总额

的25％，不构成重大资产重组

【答案】D

太上有立德，其次有立功，其次有立言，虽久不废，此谓不朽。——《左传》

6、某产品预计单位售价12元，单位变动成本8元，固定成本总额120万元，

适用的企业所得税税率为25%。要实现750万元的净利润，企业完成的销售量

至少应为（）万件。

A.217.5

B.280

C.157.5

D.105

【答案】B

7、（）依法对保荐代表人进行注册登记管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院

D.证券交易所

【答案】B

8、以下关于公司债券的发行说法正确的有（）。

A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行，未在证券交易所上市也未