2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库与答案2025.pdfVIP

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范题库与答案

单选题（共45题）

1、基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，所以他们应当要坚持（）

原则。

A.基金份额持有人利益优先

B.基金管理公司利益优先

C.风险最小化

D.利润最大化

【答案】A

2、保本基金的投资目标是（）。

A.获得尽可能高的回报

B.获得市场平均收益

C.使投资风险尽可能低

D.在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

【答案】D

3、下列属于合规管理的基本原则的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之。——《礼记》

4、从公司层面看，美国资产管理机构不包括()。

A.保险公司

B.银行

C.信托公司

D.专业资产管理公司

【答案】C

5、QDⅡ基金的净值在估值日后（）内披露。

A.2天

B.2个工作日

C.3天

D.3个工作日

【答案】B

6、（）不是基金份额持有人的权利。

A.分享基金财产收益

B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

C.参与分配清算后的剩余基金财产

D.会计复核

【答案】D

7、(2017年)基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机

构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是（）。

非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮

A.该信息涉及客户或所在机构的违法活动

B.客户允许披露该信息

C.该信息属于法律要求披露的信息

D.为宣传基金业绩，基金管理人认可可以披露该信息

【答案】D

8、下列不属于证券投资基金的作用的是（）。

A.为中小投资者拓宽了投资渠道

B.优化金融结构，促进经济増长

C.促进证券市场的稳定和健康发展

D.促进了金融行业交易成本的降低

【答案】D

9、投资合规性风险是指基金管理人（）违反相关法律法规和公司内部规章

带来的处罚和损失风险。

A.投资业务人员

B.后台服务人员

C.合规管理人员

D.销售业务人员

【答案】A

10、关于ETF，以下描述不正确的是（）。

A.申购、赎回的开放时间为交易日的交易时间

B.我国ETF最小申购赎回单位一般为1万份

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗

C.申购、赎回采取份额申购、份额赎回方式

D.申购、赎回申请提交后不得撤销

【答案】B

11、QDII基金可单独或同时以（）等主要币种计算并披露净值信息。

A.人民币

B.美元

C.日元

D.以上都是

【答案】D

12、（）通过依法行使审批或核准