2025年-2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力考试题库20256.pdfVIP

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗

2025·-2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代

表人胜任能力考试题库

单选题（共30题）

1、下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是

（）。

A.参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网

上申购

B.网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金

C.初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10％作为

最高报价剔除

D.网下投资者参与询价时，可以申报三档价格

【答案】C

2、下列关于可持续增长率的说法中，错误的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

3、A公司于2010年12月30日以8000万元取得对B公司70%的股权，能够对

B公司实施控制，A公司与B公司无关联关系，取得投资时B公司可辨认净资产

公允价值为10000万元；2011年12月25日，A公司又以3500万元自B公司其

他股东处取得B公司30%的股权，该日B公司可辨认净资产自购买日开始持续

计算的公允价值为11000万元。则2011年末，A公司应在合并报表中确定商誉

为（）。

穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》

A.500万元

B.1200万元

C.1000万元

D.1500万元

【答案】C

4、以下关于上市公司重大资产重组的说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

【答案】B

5、根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券

商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是（）。

A.主办券商以做市为目的，持有申请挂牌公司7%的股份

B.申请挂牌公司间接持有主办券商8%的股份，为主办券商第6大股东

C.主办券商的第6大股东，持有申请挂牌公司5%的股份，为申请挂牌公司第2

大股东

D.申请挂牌公司直接持有主办券商3%的股份，为主办券商第3大股东

【答案】A

6、上市公司的下列各种行为中，不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》

的是（）。

臣心一片磁针石，不指南方不肯休。——文天祥

A.按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金

对外投资的行为

B.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为

C.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资的行为

D.接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为

【答案】A

7、股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下

要求（）。[2015年5月真题]

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

8、下列关于主板和创业板可转换公司债券的说法，正确的有（