2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关提分题库及完 20253.pdfVIP

百学须先立志。——朱熹

2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力通关提分题库及完整答案

单选题（共30题）

1、以下关于上市公司股东权利与义务的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅳ

【答案】D

2、根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试

行）》，以下关于申请公开发行股票说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

3、特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起（）个

月内不得转让。

A.24

B.12

C.36

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

D.6

【答案】B

4、保荐总结报告书应当包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

5、2016年4月，甲公司发行股份购买资产，聘请某证券公司作为其独立财务

顾问，则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

6、公司债券受托管理人应当履行下列哪些职责？（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平。——张载

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

7、在判断投资方能否控制被投资方时，应综合考虑所有相关事实和情况，主要

包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】A

8、下列各项资产中，在其持有期间内可以通过损益转回已计提的减值准备的有

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

9、发审委委员有下列（）情形的，中国证监会应当予以解聘。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

百学须先立志。——朱熹

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

10、甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

11、根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列机构应承担“招股说

明书验证”工作责任的是（）。

A.发行人

B.发行人律师

C.保荐机构

D.保荐代表人

E.注册会计师

【答案】C