2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力考前冲刺模拟试卷B20257.pdfVIP

君子忧道不忧贫。——孔丘

2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力考前冲刺模拟试卷B卷含答案

单选题（共60题）

1、保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2、接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构是（）。

A.特定目的信托机构

B.资金保管机构

C.受托机构

D.贷款服务机构

【答案】B

3、某上市公司业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的实际数据和指标

差异幅度达到一定的标准时，上市公司应当以董事会公告的形式致歉。证券交

易所对该项差异幅度的认定标准是（）。[2016年5月真题]

A.40％以上

B.30％以上

C.20％以上

D.10％以上

臣心一片磁针石，不指南方不肯休。——文天祥

【答案】C

4、A投资者2016年9月30E1向某券商融券，卖出10万股8股票，融券期限4

个月，融券卖出价格10元／股，融券年利率为12％，2016年11月30日B股

票价格为9元每股，2016年12月31日价格为7元每股，2017年1月31日股

票价格为8元每股，2017年1月31日投资者平仓结算，则下面说法正确的是

（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、

D.Ⅲ、

【答案】B

5、上市公司并购重组的相关业务中，以下关于财务顾问的说法正确的有

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

6、保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下（）人员进

行辅导。

A.Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

博观而约取，厚积而薄发。——苏轼

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】B

7、下列有关要约收购豁免申请的说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

8、根据《上市公司股东大会规则》和《上市公司信息披露监管问答（第二

期）》，上交所主板上市公司股东大会召集人在股东大会召开前收到股东的临

时提案申请时，下列事项中，其应当核实的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

9、可转换公司债券可以视为普通公司债券与美式看涨期权的混合体，下列说法

正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

英雄者，胸怀大志，腹有良策，有包藏宇宙之机，吞吐天地之志者也。——《三国演义》

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】A