2025年-2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库综合2025.pdfVIP

英雄者，胸怀大志，腹有良策，有包藏宇宙之机，吞吐天地之志者也。——《三国演义》

2025·-2025年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范题库综合试卷A卷附答案

单选题（共40题）

1、关于非公开募集基金，下列说法错误的是。（）

A.非公开募集基金，也称为私募基金

B.与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。

C.我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则

D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监

管

【答案】B

2、避险策略基金应将大部分资金投资于（）。

A.股票

B.货币市场工具

C.衍生金融工具

D.与基金到期日一致的债券

【答案】D

3、（2017年真题）基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部

风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的（）。

A.风险评估

B.信息沟通

C.控制活动

D.内部监控

志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟

【答案】A

4、督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括

（）。

A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及

业务操作流程

B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏等问题

【答案】D

5、发起式基金的基金合同生效（）年后，若基金资产净值低于（）亿

元的，基金合同自动终止。

A.2:3

B.2:2

C.3:2

D.3:1

【答案】C

6、目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（）两类。

A.融资

B.投资

C.筹资

D.基金

勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备

【答案】B

7、“结构性的早期干预和解决方案”也称为（）。

A.适度监管

B.高效监管

C.依法监管

D.审慎监管

【答案】D

8、(2016年)基金监管的基本原则不包括（）。

A.保障投资人利益原则

B.适度监管原则

C.保障托管人利益原则

D.高效监管原则

【答案】C

9、（2018年真题）关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错误

的是（）

A.封闭式基金不能将全部资金进行长期投资

B.开放式基金强调流动性管理

C.开放式基金需要保留一定的现金资产

D.封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券

【答案】A

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

10、基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不

低于（）的赎回费。

A.0.50%

B.0.75%

C.1%

D.1.50%