2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关提分题库2025.pdfVIP

天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范通关提分题库(考点梳理)

单选题（共30题）

1、从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于()

的投资者教育工作。

A.现场形式

B.非现场形式

C.电子形式

D.纸质形式

【答案】A

2、基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起

（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】A

3、关于基金公司投资决策委员会的描述，不属于投资决策委员会所议事项的是

（）。

A.审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况

B.决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案

C.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念

D.制定修订公司的估值政策及程序

士不可以不弘毅，任重而道远。仁以为己任，不亦重乎?死而后已，不亦远乎?——《论语》

【答案】D

4、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投

资人的以下情况（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

5、封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于（）人。

A.100

B.200

C.500

D.1000

【答案】D

6、张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符

合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是（）。

A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易

B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关

联交易征询合规部门意见

C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

D.张三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年报，利润大幅预增，超

市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票

子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》

【答案】C

7、公司章程应该明确董事会的职权范围，制定议事规则，包括董事会会议的

（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

8、客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。

A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息

B.向基金持有人解答各类疑问

C.通过电视向基金投资者传输正确的投资理念

D.向基金持有人邮寄投资策略报告

【答案】A

9、基金信息披露的（）要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地

披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信

息的成本和筛选有用信息的难度。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

【答案】C

操千曲尔后晓声，观千剑尔后识器。——刘勰

10、以下属