2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分通关题库A20259.pdfVIP

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范高分通关题库A4可打印版

单选题（共30题）

1、运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循

（）原则，防范利益冲突。

A.货银对付

B.共同对手方

C.基金管理人利益优先

D.基金份额持有人利益优先

【答案】D

2、(2017年)QDII基金在其开放申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净

值和份额净值。

A.每周

B.每个估值日

C.每个开放日

D.每月

【答案】A

3、基金份额登记机构的主要职责不包括（）。

A.负责基金份额的登记

B.基金交易确认

C.建立并管理投资人基金份额账户

D.投资人开户管理

去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》

【答案】D

4、（2017年真题）某证券投资基金合同生效已超过10年，投资业绩表现良

好，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列表述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

5、基金财产应当用于的投资是（）。

A.上市交易的股票

B.承销证券

C.从事承担无限责任的投资

D.向基金管理人、基金托管人出资

【答案】A

6、下列不是基金市场营销特征的有（）。

A.持续性

B.适用性

C.规范性

D.广泛性

【答案】D

乐民之乐者，民亦乐其乐；忧民之忧者，民亦忧其忧。——《孟子》

7、(2016年)基金募集期限届满．封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到

核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到（）人以上。

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】C

8、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于()。

A.基金客户售前服务

B.基金客户售中服务

C.基金客户售后服务

D.基金客户理财服务

【答案】B

9、下列关于公司型基金的表述中，正确的是()。

A.是独立的法人机构

B.依据基金合同营运基金

C.基金持有者的权利相对较小

D.是不具有独立法人的机构

【答案】A

10、(2016年)以下符合封闭式基金份额上市交易条件的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

11、（2020年真题）具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进

行审慎调查时，以下做法正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】C

12、债券基金与股票基金相比，其净值波动性通常（