2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范强化训练试卷B2025.pdfVIP

去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范强化训练试卷B卷附答案

单选题（共30题）

1、因基金管理人的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的，基金托

管人应该()。

A.不承担责任

B.承担全部责任

C.承担连带责任

D.承担一小部分责任

【答案】A

2、投资合规性风险管理主要措施不包括（）。

A.建立有效的投资流程和投资授权制度

B.对宣传推介材料进行合规审核

C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投

资者等行为

D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投

资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

【答案】B

3、对于私募基金从业人员，以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是

（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

4、（）是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以

是不成文的，没有特定的表现形式。

A.道德

B.法律

C.行政法规

D.思想观念

【答案】A

5、(2017年)不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入

基金财产的比例的基金是（）。

A.社保基金

B.LOF

C.分级基金

D.ETF

【答案】A

6、“基金销售机构在注重产品、分销和促销的同时，还必须在高质量的服务、

品牌的形象宣传等方面下功夫，以增强可靠的信誉，扩大客户基础”，这体现

了基金市场营销的（）。

A.服务性

B.使用性

C.专业性

非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮

D.规范性

【答案】A

7、QDII基金在披露相关信息时，下列说法不正确的是（）。

A.可同时采用中、英文，并以英文为准

B.可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息

C.当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性

D.QDII基金在其开放申购、赎回前，应至少每周披露1次资产净值和份额净值

【答案】A

8、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，以下表述正确的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

9、关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（）。

A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改

的，应当及时报告董事长

B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会

及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改

D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细

【答案】B

以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，