2025年证券从业资格考试《法律法规》试题及答案 .pdfVIP

老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃

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2025年证券从业资格考试《法律法规》

试题及答案

1、证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循（）的原

则,计算各项风险控制指标。Ⅰ.审慎Ⅱ.客观Ⅲ.实质重于形

式Ⅳ.诚实守信【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

答案解析:选项A正确：证券公司应当按照中国证监会的有关

规定,遵循审慎、实质重于形式的原则,计算各项风险控制指

2、中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。Ⅰ.保

荐代表人被吊销证券业执业证书

Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中

国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年

度业务培训的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》

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参考答案：B

答案解析:选项B符合题意：保荐代表人被吊销、注销证券业

执业证书（Ⅰ、Ⅱ包括）,或者受到中国证监会行政处罚的

（Ⅲ包括）,中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其

他条件的,中国证监会责令其限期整改,逾期仍然不符合要求

的,中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会

认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后,

应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构

组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保

荐代表人年度业务培训的,中国证监会撤销其保荐代表人资格；

通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人,

未按要求参加保荐代表人年度业务培训的（Ⅳ包括）,其保荐

代表人胜任能力考试成绩不再有效。

3、甲证券公司是内地证券基金经营机构,在使用港股投资顾

问服务的过程中,不符合业务规范的是（)。【选择题】

A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行

投资指令

B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务

的情况

D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,

并以电子方式存储

参考答案：A

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百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府

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答案解析:选项A符合题意：证券基金经营机构应当履行主动

管理职责,自主作出投资决策,不得委托提供港股投资顾问服

务的香港机构直接执行投资指令。

4、（）应当将另类子公司纳入统一管理。【选择题】

A.证监会

B.证券业协会

C.证券交易所

D.证券公司

参考答案：D

答案解析:选项D正确：证券公司应当将另类子公司纳入统一

管理。证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务

实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致。

5、财务顾问及其财务顾问主办人有