2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力真题精选附答案优质 20252.pdfVIP

百学须先立志。——朱熹

2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力真题精选附答案

单选题（共30题）

1、根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法错误的

是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅴ

【答案】C

2、根据《国家发展改革委办公厅、财政部办公厅关于进一步增强企业债券服务

实体经济能力严格控制地方债务风险的通知》，以下资产中，属于严禁计入申

报企业债的企业资产的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

3、根据《北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引》，以下说法正确

的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

4、A公司流动负债1亿元，全部为银行贷款，现金与流动负债比为0.2，现借

入5年期贷款5000万元偿还上述银行贷款，完成后，现金与流动负债比为

（）。

A.0.1

B.0.2

C.0.3

D.0.4

【答案】D

5、根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银

行类业务内部控制原则的说法，错误的是（）。

A.证券公司应当保证各内部控制部门之间相互制约、相互监督

B.履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离

C.不同类别的投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程

D.证券公司投资银行类业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标

E.内部控制应当贯穿于投资银行类业务各个环节，确保不存在内部控制空白或

漏洞

【答案】C

为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平。——张载

6、以下财产可以用来出资的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

7、发行人首次公开发行股票申请受理后至通过发审会期间，会导致中止审查的

情形有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

8、张某分别持有甲乙公司60%、100%的股权，甲公司、乙公司分别持有某上市

公司18%、10%的普通股权，张某被认定为上市公司的实际控制人。甲公司、乙

公司分别通过集合竞价系统增持该上市公司1%、1.5%的股权，不考虑其他因

素，下列说法正确的有哪些（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》

【答案】C

9、首次公开发行并在创业板上市的股票发行条件包括（