2025年-2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷A卷附答案2025.pdfVIP

饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》

2025·-2025年证券从业之证券市场基本法律法规

题库综合试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1·(2025年真题)期货交易所向（）收取保证金。

A.客户

B.会员

C.期货公司

D.公司法人

【答案】B

2、按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，

对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以

下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（）万元以下罚金；情节特别严重的，

处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

A.10；5；10

B.20；6；15

C.30；3；10

D.40；5；20

【答案】C

3、公司为（）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

士不可以不弘毅，任重而道远。仁以为己任，不亦重乎?死而后已，不亦远乎?——《论语》

【答案】B

4、证券公司设立另类子公司应当符合下列哪些要求。（）

A.③④

B.①②④

C.②③

D.①②③④

【答案】D

5、下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

6、根据有关合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的

有（）。

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

【答案】C

臣心一片磁针石，不指南方不肯休。——文天祥

7、证券公司柜台市场产品账户代码由（）为字符组成，前（）位为机

构代码，由报价系统自动分配；后（）位由阿拉伯数字和英文字母组成。

A.12；2；10

B.12；3；9

C.12；4；8

D.12；5；7

【答案】B

8、（2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风

险管理的说法，正确的有（）

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III

D.I、II、IV

【答案】B

9、下列选项中，说法正确的是()。

A.董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席

B.设立期货公司的注册资本应当是实缴资本

C.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或

者强制执行

D.设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资本

【答案】B

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

10、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内

容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审

阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列