2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力能力测试试卷B卷附20255.pdfVIP

丹青不知老将至，贫贱于我如浮云。——杜甫

2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力能力测试试卷B卷附答案

单选题（共45题）

1、创业板发行人在报送规定的申请文件时，如不能提供有关文件原件，可

（）。

A.待补齐相关文件后再提交申请

B.提交相应的复印件

C.由发行人律师提供保证与原件一致的鉴证意见

D.由公证人出具保证与原件一致的承诺文件

【答案】C

2、甲公司是在上海证券交易所发行股票的上市公司，根据规定，甲公司必须制

定年度内部控制检查监督计划，总经理指定秘书小李拟定一个计划草案，小李

拟定草案时，必须包括()等事项。

A.Ⅰ,Ⅲ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

D.Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

【答案】C

3、某上市公司正在筹划重大资产重组事项．下列情形符合规定的有（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅳ

好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》

【答案】B

4、根据《非上市公众公司收购管理办法》，以下说法正确的是（）。

A.收购人自愿以要约方式收购非上市公司股份的，其预订收购的股份比例不得

低于该公众公司已发行股份的10％

B.通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一

致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10％时，应当在事实发生

之日起2日内编制权益变动报告书

C.收购人持有的被收购非上市公众公司的股份，在收购完成后6个月内不得转

让

D.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态，可以收购非上市

公众公司

E.收购人以证券支付收购价款的，应当披露该证券的发行人最近3年经审计的

财务会计报表、证券估值报告，并配合被收购公司或其聘请的独立财务顾问的

尽职调查工作

【答案】B

5、根据国家发改委《战略性新兴产业专项债券发布指引》，下列说法正确的有

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

6、某企业2010年7月1日收到银行承兑汇票一张，2010年9月1日因急需资

金，企业采用不附追索权转移金融资产的方式，将持有的尚未到期的应收票据

百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府

向银行贴现，在满足金融资产转移准则规定的金融资产终止确认条件的情况

下，应贷记的会计科目是()。

A.应收票据

B.短期借款

C.财务费用

D.银行存款

【答案】A

7、根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份

实施细则》，该细则调整的减持行为包括（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】D

8、·根据《上市公司证券发行管理办法》，下列说法正确的有（）。

A.Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】A

天将降大任于斯人也，必先苦其心志，劳其