2025年-2025年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷A卷附答案139.pdfVIP

不飞则已，一飞冲天；不鸣则已，一鸣惊人。——《韩非子》

2025·-2025年证券投资顾问之证券投资顾问业务

能力测试试卷A卷附答案

单选题（共48题）

1、证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户

承诺或者保证投资收益。

A.不基于证券投资研究报告

B.提示具体买卖时点

C.提示潜在的投资风险

D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

【答案】C

2、在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和

评估。

A.公司管理水平

B.产品数量

C.市场风险

D.公司盈利

【答案】C

3、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包

括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

博观而约取，厚积而薄发。——苏轼

【答案】B

4、下列属于公司经营能力分析内容的有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

5、情景分析法适用于（）的情况。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】D

6、证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议

服务。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】B

操千曲尔后晓声，观千剑尔后识器。——刘勰

7、下列有关杜邦分析法说法正确的是（）。

A.I、III

B.II、IV

C.I、Ⅱ、IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

8、2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和

《证券投资顾问业务暂行规定》，进一步规范了（）业务。

A.投资顾问

B.证券经纪

C.证券投资咨询

D.财务顾问

【答案】C

9、在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】D

10、常见的战术性投资策略包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

11、有效证券组合的特征包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】D

12、遗产规划工具主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ