2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力过关检测试卷B卷附20250.pdfVIP

饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》

2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力过关检测试卷B卷附答案

单选题（共30题）

1、Ⅰ，关于配股，深交所主板、中小板、创业板上市公司规范运作指引均规

定，持有限售股份的股东在上市公司配股时通过行使配股权所认购的股份，限

售期限与原持有的限售股份的限售期限相同。未见上交所作出相似规定。Ⅱ、

Ⅲ，可转债、增发均无限售期规定。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

2、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》中所称证券公司投资银行类业务

是指（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

【答案】C

3、以下符合保荐代表人注册条件的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

4、根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指

引》，在尽职调查过程中，对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占

资产池比例超过______，或者债务人及其关联方的入池应收款本金余额合计占

资产池的比例超过______的，应该视为重要债务人。（）[2016年5月真

题]

A.10％；20％

B.20％；15％

C.15％；20％

D.10％；25％

【答案】C

5、某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。

该董事会某次会议发生的下列行为中，不符合《公司法》规定的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】C

6、保荐机构的注册登记事项包括()。

A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

【答案】C

7、某公司2017年度支出合理的工资薪金总额1000万元，按规定标准为职工缴

纳基本社会保险费150万元，为受雇的全体员工支付补充养老保险费80万元，

为公司高管缴纳商业保险费30万元。根据企业所得税法律制度的规定，该公司

2017年度发生上述保险费在计算应纳税所得额时准予扣除的数额为（）万

元。

A.260

B.230

C.200

D.150

【答案】C

8、根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》，申请

在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司，应当符合的条件是（）。

A.会计报告期末每股净资产不低于1元/股

B.最近两个完整会计年度的经营活动现金流量净额累计不低于1000万元

C.最近一个完整会计