2025年-2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库与2025.pdfVIP

志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟

2025·-2025年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范题库与答案

单选题（共48题）

1、基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲

突，当无法避免时，应当（）。

A.确保投资者的利益优先

B.确保个人的利益优先

C.确保所在机构的利益优先

D.回避

【答案】A

2、(2016年)下列关于公司型基金的表述中，正确的是（）。

A.是独立的法人机构

B.依据基金合同营运基金

C.基金持有者的权利相对较小

D.是不具有独立法人的机构

【答案】A

3、货币市场基金的收益公告内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

百学须先立志。——朱熹

4、（2017年真题）目前我国基金代销机构包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

5、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件，那么该基

金最迟开始募集的日期应为（）

A.2019年2月28日

B.2018年5月31日

C.2018年8月31日

D.2018年3月31日

【答案】C

6、某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备条件（）。

A.基金管理人出具委托其托管的委托涵

B.基金托管人出具委托其托管的委托涵

C.具备安全保管基金全部资产的条件

D.该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函

【答案】C

7、依照《证券投资基金法》的规定基金管理人的职责不包括（）。

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。——李白

A.及时办理基金清算，交割事宜

B.召集基金份额持有人大会

C.办理基金份额的发售，申购,赎回，登记事宜

D.计算并公告基金资产净值

【答案】A

8、合规管理部门的独立性主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

9、关于基金管理人风险管理的内部环境，以下表述错误的是（）。

A.基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构

B.基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础

C.基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导

D.基金管理人内部环境特别重要的是经理层的风险偏好

【答案】C

10、下列选项中具有法人资格的是（）。

A.契约型基金

B.合伙组织

C.公司型基金

博观而约取，厚积而薄发。——苏轼

D.省政府采购办公室

【答案】C

11、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在