2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库含答案（名师推荐）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】：C

2、(2016年)规范性原则、易解性原则和易得性原则属于信息（）应遵循的要求。

A.披露内容

B.披露形式

C.披露时间

D.披露地点

【答案】：B

3、关于ETF申购清单和赎回清单中现金替代证券必威体育精装版价格的确定原则：当该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日的（）。

A.开盘价

B.结算价

C.平均价

D.收盘价

【答案】：D

4、私募基金备案所需要填报的信息中不包括（）。

A.基金合同

B.基金外包服务协议

C.基金名称

D.资本规模

【答案】：B

5、在我国基金募集申请监督的实践中，基金募集申请的注册由（）决定。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.专家评审会

D.中国证监会

【答案】：D

6、（）应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见。

A.督察长

B.董事会

C.股东会

D.总经理

【答案】：A

7、(2016年)下列哪一项不属于基金销售机构的准入条件（）

A.具有完善的投资收益的计算方法

B.财务状况良好。运作规范稳定

C.完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等

D.健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

【答案】：A

8、基金监管的首要目标是（）。

A.规范证券投资基金活动

B.保护基金管理人利益

C.保证证券投资基金和资本市场的健康发展

D.保护投资人利益

【答案】：D

9、（2016年真题）基金合同所包含的重要信息不包括（）。

A.基金的投资基本要素

B.基金的运作方式

C.当事人的权利义务

D.基金的持有人结构

【答案】：D

10、根据《证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，以下属于基金服务机构的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

11、（2017年真题）基金信息披露内容应遵循的原则是（）。

A.准确性、完整性、及时性、易解性和公平性原则

B.完整性、及时性、易得性、易解性和规范性原则

C.真实性、准确性、完整性、及时性和公平性原则

D.真实性、准确性、规范性、易解性和公平性原则

【答案】：C

12、根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构向基金投资人优先推介基金管理人重要依据的是（）。

A.基金管理人的投资管理能力

B.基金管理人的内部控制情况

C.基金管理人的股东背景

D.基金管理人的经营管理能力

【答案】：C

13、QDII是（）英文表达形式的首字母缩写。

A.合格的境内机构投资者

B.合格的境外机构投资者

C.境内机构投资者

D.境外机构投资者

【答案】：A

14、（）年，中国证监会和中国人民银行颁布《货币市场基金监督管理办法》。

A.2013

B.2014

C.2015

D.2016

【答案】：C

15、基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。

A.董事会

B.公司经营层

C.股东大会

D.总经理

【答案】：B

16、(2016年)关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是（）。

A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查

B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查

C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查

D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查

【答案】：B

17、开放式基金的投资人开立的（）是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。

A.基金账户

B.证券账户

C.资金账户

D.第三方账户

【答案】：A

18、有关基金行业投资者教育，以下表述错误的是（）。

A.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段

B.投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作

C.投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益

D.投资者教育是监管机构的一项重要作用

【答案】：C

19、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括（）。

A.保证收益率

B.财务状况

C.投资目的

D.风险承受能力

【答案】：A

20、基金经理任职应当具备的条件包括（）。

A.取得基金从业资格

B.未通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试

C.具有1年以上证券投资管理经历

D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

【答案】：A

21、关于依法监管原则，以下说法错误的是（）。

A.基金监管