2025年法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有答案) .pdfVIP

古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼

2025·-2025年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范通关试题库(有答案)

单选题（共45题）

1、以下关于开放式基金的描述，正确的是（）。

A.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易

过户

B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高

C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一

个基金账户

D.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续

【答案】D

2、我国基金的管理费、托管费、销售服务费按（）的一定比例逐日计提，按

月支付。

A.当日基金资产净值

B.上月基金资产平均净值

C.前一日基金资产净值

D.当月基金资产平均净值

【答案】C

3、基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.控制结果

博观而约取，厚积而薄发。——苏轼

【答案】D

4、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0

日，资金交割是在()日完成。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】B

5、关于基金监管原则，以下说法正确的是（）

A.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大

B.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直

接进行干预

C.基金监管应遵循公平、公信、公正的三原则

D.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域

【答案】D

6、关于合规文化建设的表述，错误的是（）。

A.基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为

规范和方法

B.公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制

C.基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则

D.基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的，公司通过各种文化活

动，来形成员工自觉合规的文化环境

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

【答案】D

7、美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为

（）。

A.39类

B.40类

C.41类

D.33类

【答案】D

8、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金

销售人员李某得知该消息后，提前购买了王某拟投资的股票，王某的行为主要

违反了《私募投资基金监督管理办法》》规定不得有行为中的（）。

A.泄露因职务便利获取的未公开信息

B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送

C.利用未公开信息明示、暗示他人从事相关的交易活动

D.泄露内幕信息、从事内幕交易

【答案】A

9、(2016年)当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违

规的，应该向（）报告。

A.中国人民银行

B.中国证监业