2025年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库A4可打印版.pdfVIP

英雄者，胸怀大志，腹有良策，有包藏宇宙之机，吞吐天地之志者也。——《三国演义》

2025年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关

题库A4可打印版

单选题（共45题）

1、根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联

人提供融资，或者对外担保，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法

所得1倍以上3倍以下罚款，没收违法所得或者违法所得不满（）的，并

处10万元以上30万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货

业务许可证。

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元

【答案】D

2、下列说法错误的是（）。

A.资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转

让，但是不能出质

B.资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资

产支持证券

C.管理人及其他信息披露义务人应当及时、公平地履行披露义务，所披露或者

报送的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏

D.年度资产管理报告、年度托管报告应当由管理人向中国证券投资基金业协会

报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

【答案】A

3、上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出

决议。

博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之。——《礼记》

A.1／3

B.2／3

C.30%

D.50%

【答案】C

4、保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第

六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相

关保荐代表人员具体负责的推荐。

A.12

B.3

C.6

D.24

【答案】C

5、“荐股软件”可实现的功能包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】C

6、下列关于证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具备的条件

的说法，错误的是（）。

A.应通过证券从业人员资格相关科目考试

博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之。——《礼记》

B.应具有高中以上学历

C.应具有从事证券业务两年以上的经历

D.应具有中华人民共和国国籍

【答案】B

7、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

8、下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（）。

A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书

B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人

员均需参加基金销售人员从业考试且合格

D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书