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博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之。——《礼记》
2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库
(附带答案)
单选题（共40题）
1、下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是
（）。
A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业
务
B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业
务
D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
【答案】D
2、下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成中，错误的是（）。
A.犯罪主体只能是自然人
B.本罪犯罪主观方面为故意
C.本罪侵犯的客体是国家金融管理秩序
D.本罪的客观方面表现为非法吸收或者变相吸收公众存款的行为
【答案】A
3、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有
()。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】B
4、2019年3月上海证券交易所公布《上海证券交易所科创板股票交易特别规
定》，明确投资者参与科创板股票交易的具体条件：个人投资者申请权限开通
前（）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元，
并且参与证券交易（）个月以上。
A.20；50；24
B.10；30；12
C.20；50；12
D.10；30；24
【答案】A
5、证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（）。
A.单处罚金
B.处5年以下有期徒刑，并处罚金
C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金
D.处拘役，并处罚金
【答案】C
6、在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟
【答案】A
7、证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经
纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求
（）。
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②④
【答案】D
8、从事期货投资咨询业务的人员应（）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
【答案】A
9、下列存托凭证存托人承担责任的说法，错误的是（）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
士不可以不弘毅，任重而道远。仁以为己任，不亦重乎?死而后已，不亦远乎?——《论语》
10、以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.
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