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股份有限公司股票发行承销团协议6篇

篇1

甲方：_________股份有限公司（以下简称“甲方”）

乙方：_________证券股份有限公司等承销团成员（以下简称“乙方”）

鉴于甲方拟发行股票，乙方作为承销团成员之一，双方根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，就本次股票发行承销事宜达成如下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲方与乙方在股票发行过程中的权利与义务，确保双方的合作规范、有序，以实现本次股票发行的顺利进行。

二、发行股票的基本条款

1.股票种类：甲方本次发行的股票为人民币普通股。

2.股票面值：每股面值为人民币1元。

3.发行数量：本次发行的股票总数为_____股。

4.发行价格：本次发行的股票价格为每股人民币_____元。

5.发行方式：本次发行采取公开发行方式，通过上海证券交易所上市交易。

三、承销团成员的权利与义务

1.乙方作为承销团成员，享有以下权利：

（1）参与甲方股票发行的筹备工作，提出合理建议；

（2）在发行过程中，按照协议约定享有相应的收益；

（3）在发行结束后，享有对甲方后续发展的持续关注权。

2.乙方作为承销团成员，应当履行以下义务：

（1）严格遵守相关法律法规和监管规定，确保发行过程的合规性；

（2）协助甲方进行股票发行的宣传和推广工作；

（3）在发行过程中，按照协议约定承担相应的风险和责任；

（4）在发行结束后，持续关注甲方的经营状况，为其后续发展提供必要的支持和建议。

四、具体发行流程

1.筹备阶段：乙方协助甲方进行股票发行的筹备工作，包括制定发行方案、确定发行价格、准备相关材料等。

2.宣传和推广阶段：乙方负责进行股票发行的宣传和推广工作，通过媒体宣传、投资者路演等方式吸引投资者参与认购。

3.认购阶段：投资者通过上海证券交易所的网上或网下方式进行认购，乙方负责处理认购申请并确认认购结果。

4.上市交易阶段：确认认购结果后，乙方协助甲方完成股票的上市交易工作，确保股票能够顺利上市并流通。

五、风险与责任承担

1.乙方在发行过程中应当严格遵守相关法律法规和监管规定，确保发行过程的合规性。如因乙方违反规定导致甲方或其他投资者遭受损失，乙方应当承担相应的法律责任。

2.如因不可抗力或市场变化等因素导致本次股票发行未能成功，乙方不承担任何责任。但乙方应当协助甲方分析原因，总结经验教训，为下次发行提供改进建议。

3.乙方在发行过程中应当密切关注市场动态和投资者反馈，及时与甲方沟通协商，共同应对可能出现的问题和挑战。

六、争议解决和法律适用

1.本协议的签订、履行和解释均适用中华人民共和国法律。双方因本协议产生的争议应当首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.在争议解决过程中，双方应当保持冷静和理性，积极配合法院的调查和审理工作，以便尽快解决争议并恢复合作关系。同时，双方也应当尊重法院的判决结果，按照判决要求履行相应的义务和责任。

3.除争议解决条款外，本协议其他条款的有效性、履行和解释均不受争议解决程序的影响。双方应当继续履行本协议的其他条款，以确保本次股票发行的顺利进行和双方的合作利益得到最大化保障。

七、其他条款

1.本协议未尽事宜由双方协商补充。补充协议与本协议具有同等法律效力。

2.本协议自双方签字盖章之日起生效。协议一式两份，甲乙双方各执一份。

3.在本协议履行过程中，如有任何疑问或建议，双方应及时沟通协商，共同解决问题。同时，双方也应当积极履行本协议的各项条款，确保本次股票发行的顺利进行和双方的合作利益得到最大化保障。

篇2

甲方：_________

乙方：_________

鉴于甲方是一家依据中国法律合法设立的股份有限公司，拟发行股票并寻求乙方作为承销团成员协助完成本次发行。乙方是一家专业的证券公司，具备股票承销业务资格，愿意按照本协议规定的条件和条款，协助甲方完成本次股票发行。

第一条定义与解释

1.股票发行：指甲方本次拟发行的股票。

2.承销团：指参与本次股票发行的所有承销团成员，包括乙方。

3.主承销商：指本次股票发行的主承销商，由甲方指定。

4.上市地点：指本次股票发行上市的地点。

第二条股票发行数量与价格

1.股票发行数量：本次股票发行总数量为_________股。

2.股票发行价格：本次股票发行价格为每股_________元。

第三条承销团成员职责