吉林大学-证券投资-复习题（附答案）.docxVIP

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2018-2019学年第一学期期末考试

《证券投资学》复习题

一．基本概念答案

1证券

答：证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。

2证据证券、

答：证据证券是指单纯地证明事实的文件，例如身份证、驾驶执照、信用证、其他书面文件等。此外，提单作为“免责证券”也是证据证券中较特殊的一种。

3所有权证券

答：所有权证券是指证券的持有人便是证券发行的所有者的证券,这种证券的持有人一般对发行单位都有一定的管理和控制权。股票是典型的所有权证券,股东便是发行股票的企业的所有者。

4有价证券、

答：有价证券，是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式，它本身没价值，但有价格。有价证券按其所表明的财产权利的不同性质，可分为三类：商品证券、货币证券及资本证券。

5商品证券、

答：商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，它是一种物权。

6货币证券、

答：是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要包括商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要包括银行汇票、银行本票和支票。

7资本证券、

答：资本证券（CapitalSecurity）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持券人对发行人有一定收入的请求权。它包括股票、债券及其衍生品种如基金证券、期货合约等。资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。

8投资

答：投资，指国家或企业以及个人，为了特定目的，与对方签订协议，促进社会发展，实现互惠互利，输送资金的过程。

9投机、

答：投机指利用市场出现的价差进行买卖从中获得利润的交易行为。投机可分为实体经济投机和虚拟经济投机两大领域，其中内涵最为丰富、原理最为复杂的是证券投机。

10直接投资、

答：直接投资指投资者直接开厂设店从事经营，或者投资购买企业相当数量的股份，从而对该企业具有经营上的控制权的投资方式。

11间接投资、

答：间接投资是指投资者以其资本购买公司债券、金融债券或公司股票等，各种有价证券，以预期获取一定收益的投资，由于其投资形式主要是购买各种各样的有价证券，因此也被称为证券投资。

12长期投资、

答：长期投资是指不准备随时变现，持有时间超过1年的企业对外投资。长期投资之所以区别于短期投资，不但是投资期限的长短，更在于投资目的的不同。

131年以内的投资行为称为

答：1年以内的投资行为称为短期投资。

14证券投资

答：证券投资是狭义的投资，是指企业或个人购买有价证券，借以获得收益的行为。

15证券投机、

答：证券投机是利用证券市场的价格波动，试图在极短的时期内牟取暴利的交易行为。

16内幕交易．

答：内幕交易是指内幕人员根据内幕消息买卖证券或者帮助他人，违反了证券市场“公开、公平、公正”的原则，严重影响证券市场功能的发挥。

17操纵市场行为、

答：操纵市场行为，是指个人或机构背离市场自由竞争和供求关系原则，人为地操纵证券价格，以引诱他人参与证券交易，为自己牟取私利的行为。

18证券投资风险、

答：证券投资风险是证券投资中存在的使投资者遭受损失的危险。

19利率风险、

答：利率风险是指市场利率变动的不确定性给商业银行造成损失的可能性。

20购买力风险。

答：购买力风险主要是考虑到通货膨胀因素，这又与利率因素关系很紧，如果利率还赶不上通货膨胀的水准，投资于货币市场基金自然会使收入越来越不值钱。

21市场风险

答：市场风险是指由于基础资产市场价格的不利变动或者急剧波动而导致衍生工具价格或者价值变动的风险。

22财务风险

答：财务风险是包含有企业可能丧失偿债能力的风险和股东收益的可变性。

23经营风险

答：经营风险是由于意外的汇率变动导致企业未来的经营性现金流量发生变化，从而影响企业的市场价值的可能性。

24证券发行市场也称一级市场或初级市场

答：证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”,是发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售新证券所形成的市场。

25证券流通市场

答：证券流通市场是指买卖已发行证券的市场，又称二级市场、次级市场。由证券交易所和场外交易市场组成。是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的场所。

26股票市场

答：股票市场是已经发行的股票转让、买卖和流通的场所，包括交易所市场和场外交易市场两大类别。

27债券市场

答：债券市场是发行和买卖债券的场所，是（金融市场）一个重要组成部分。债券市场是一国金