2025年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点 .pdfVIP

子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》

2025年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题

库和答案要点

单选题（共45题）

1、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，

应明确约定的事项有（）。

A.②③

B.①②③④

C.①②

D.①④

【答案】B

2、保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（）规定

A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担

B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐

机构不得超过3家

C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任

D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构

共同担任

【答案】D

3、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。

A.①③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》

【答案】D

4、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券

投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

5、根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以()出资。

A.土地使用权

B.实物

C.劳务

D.知识产权

【答案】C

6、证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()

A.谨慎、诚实、勤勉尽责

B.引用有关信息、资料时严格必威体育官网网址信息资料来源

C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、

预测和建议

【答案】B

吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》

7、（2020年真题）证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（），

设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV

【答案】D

8、协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，协会将相关材料情况及其专业

能力水平评价测试结果予以公示，所提供材料应当至少包括（）项可视为充

足。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】C

9、融资融券标的证券为股票的，应当符合（）条件。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

10、（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。

英雄者，胸怀大志，腹有良策，有包藏宇宙之机，吞吐天地之志者也。——《三国演义》

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券公司融资融券业务管理办