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志不强者智不达,言不信者行不果。——墨翟
2025年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷
A卷含答案
单选题(共40题)
1、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙,乙公司根据税收、政策、监管等
需求预设立基金管理机构丙,下列甲、乙、丙的做法错误的是()。
A.甲以自有资金全资设立乙
B.乙持有丙45%的股权,但不拥有管理控制权
C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.丙不得对外提供担保
【答案】B
2、以下()是证券投资基金的特点。
A.①③
B.②③
C.①②
D.②④
【答案】A
3、将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是()。
A.交易工具
B.发行流通性质
C.交割方式
D.金融资产的种类
【答案】B
其身正,不令而行;其身不正,虽令不从。——《论语》
4、中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资
工具的发行注册。交易商协会设注册委员会,注册委员会通过注册会议行使职
责。下面关于注册委员会说法正确的是()。
A.①④
B.①③
C.②③
D.②④
【答案】B
5、我国证券登记结算制度包括哪些内容()。
A.①③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.②③④⑤
【答案】C
6、公司债券公开发行的条件之一是。公司债券上市前,发行人最近3个会计年
度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的()倍。
A.1
B.1.5
C.2
D.5
【答案】B
乐民之乐者,民亦乐其乐;忧民之忧者,民亦忧其忧。——《孟子》
7、金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称
为()
A.投机性资金流动
B.保值性资金流动
C.盈利性资金流动
D.国际间接投资
【答案】B
8、鉴于传统的风险管理存在的缺陷,现代风险管理强调采用VaR为核心,其主
要优势是()。
A.①②③④
B.①②
C.①③④
D.③④
【答案】A
9、证券公司设立子公司,要求最近1年净资本不得低于()亿元人民币。
A.20
B.10
C.5
D.12
【答案】D
10、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()。
A.①②
人人好公,则天下太平;人人营私,则天下大乱。——刘鹗
B.①④
C.①③④
D.③
【答案】B
11、地方政府债券的托管()。
A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管
B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管
C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管,在中央国债登记结算有限
责任公司办理分登记托管
D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管,在国家规定的证券登记
结算机构办理分登记托管
【答案】D
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