2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷A卷附答案 .pdfVIP

博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之。——《礼记》

2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测

试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、下列选项中，说法正确的是()。

A.董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席

B.设立期货公司的注册资本应当是实缴资本

C.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或

者强制执行

D.设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资本

【答案】B

2、下列事项属于有限责任公司董事会职权的是（）。

A.①②④⑤⑥

B.②③④⑤

C.①③④⑤⑥

D.②③④⑤⑥

【答案】D

3、下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》

4、除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在

建占比超过（）的商业物业收益权包括在资产证券化基础资产负面清单内。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】B

5、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

6、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其

持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的

（）

A.600％

B.1000％

C.800％

D.500％

【答案】D

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。——李白

7、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指（）

A.②③

B.①④

C.③④

D.①②

【答案】C

8、证券公司在资产管理业务中违反中国证监会相关规定，中国证监会及其派出

机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接负责人采取的行政监管措施有

()。

A.暂不受理与共所在机构行政许可有关的文件

B.出具警示函

C.责令改正

D.责令定期报告

【答案】B

9、我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（）修订。

A.第五次

B.第三次

C.第四次

D.第二次

【答案】C

10、(2018年真题)下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有

（）。

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

11、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（）情形，应当给予

警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给

予警告，并处3万元以下罚款。