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好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》
2025年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题
及答案二
单选题（共45题）
1、资产证券化中，管理人不得有下列（）行为。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
【答案】C
2、(2019年真题)证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券
业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
3、甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚
中，正确的是（）。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚
款
B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可
C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元
D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼
【答案】B
4、（2020年真题）2012年2月至2019年10月间，李某利用担任甲基金管理
有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实
际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币8067万余元（以下币种
均为人民币），卖出金额共计3814万余元，李某的行为（）。
A.不构成犯罪
B.构成泄露内幕信息罪
C.构成利用未公开信息交易罪
D.构成内幕交易罪
【答案】C
5、下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
6、（）是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的
利益，对基金财产进行管理及运作的机构，包括公司、合伙企业或经国务院证
券监督管理机构核准的其他机构。
A.基金托管人
B.基金持有人
C.基金管理人
D.基金发起人
博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之。——《礼记》
【答案】C
7、（2020年真题）依法负有信息披露义务的公司，企业向股东社会公众提供
虚假的或者隐瞒重要事实的财务灰机报告，或者对依法应当被披露的其他重要
信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情形的，应予立案追诉。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
8、下利属于我国《证券法》规定的证券种类的品种有（）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
9、(2018年真题)《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较
大的，设立监事会，其成员（）。
A.必须多于2人
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