2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自我检测试卷A2025.pdfVIP

去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范自我检测试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、投资部根据投资标的不同，可以分为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2、（2016年真题）保守机密的要求不包括（）。

A.应当妥善保管并严格保守客户秘密

B.不得泄露在执业活动中所获知的信息

C.严格遵守交易机构的制度和工作流程

D.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

【答案】C

3、（2019年真题）关于基金职业道德教育，以下表述错误的是（）。

A.应当引导基金从业人员实行自我监督，自我评价和自我行为调整

B.应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范

C.应当培养基金从业人员的基金职业道德观念

D.应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行

为的最后屏障

【答案】D

操千曲尔后晓声，观千剑尔后识器。——刘勰

4、下列对封闭式基金与开放式基金差异的描述，不正确的是（）。

A.期限不同

B.交易场所不同

C.基金营运依据不同

D.价格形成方式不同

【答案】C

5、基金招募说明书中披露的事项中不含（）。

A.基金运作费用的费率水平，收取方式

B.基金份额发售的日期，价格，期限

C.基金效益目标，投资范围，投资策略

D.基金业绩比较基准，投资策略，投资限制

【答案】C

6、下列对证券投资基金的描述中，错误的是（）。

A.是一种长期投资工具

B.主要功能是分散投资

C.面临巨额赎回风险

D.可以降低投资单一证券带来的个别风险

【答案】C

7、基金管理人办理（）份额的赎回应当收取赎回费。

A.封闭式基金

丹青不知老将至，贫贱于我如浮云。——杜甫

B.开放式基金

C.股权基金

D.债券基金

【答案】B

8、（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，

以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A.成本效益原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

【答案】A

9、(2017年)QDII基金在定期报告中的特殊披露要求包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

10、某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，

交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配

股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是（）。

A.基金经理

B.交易部负责人

以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》

C.研究员