2025年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷A卷附答案 .pdfVIP

博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之。——《礼记》

2025年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测

试卷A卷附答案

单选题（共40题）

1、证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。

A.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价

B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

C.负责具体投资项目的决策和执行工作

D.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的

风险限额等

【答案】B

2、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借

期限可在（）的区间内协商确定。

A.1天到365天

B.182天到365天

C.1天到182天

D.30天到180天

【答案】C

3、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务

的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.30万元以上300万元以下

B.30万元以上500万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.20万元以上200万元以下

天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》

【答案】C

4、（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A.基本信息

B.奖励信息

C.警示信息

D.收入情况信息

【答案】D

5、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。

A.有限责任公司中，股东以其f缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公

司中，股东对公司承担无限连带责任

B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人

数无上限

C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公

司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由

D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可

【答案】A

6、个人投资者申请开通创业板交易权限，应符合的条件有（）。

A.①④

B.①③

C.②③

D.②④

【答案】B

君子忧道不忧贫。——孔丘

7、根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符合的要求

包括（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

8、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。

A.期货交易所会员

B.机构投资者

C.证券交易所会员

D.合格投资者

【答案】A

9、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过()个

月。

A.3

B.9

C.12

D.6

【答案】D

为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平。——张载

10、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出

核准或者不予核准的书面决定。

A.15

B.20