2025年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案 .pdfVIP

百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府

2025年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试

试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、净资产不低于人民币（）的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行

与交易管理办法》所称合格投资者。

A.3000万元

B.2000万元

C.1000万元

D.500万元

【答案】C

2、(2019年真题)参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）

年内不得参加资格考试。

A.3

B.5

C.2

D.1

【答案】C

3、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》

【答案】A

4、下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使

用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的

保证

B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投

资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无

效，但书面承诺除外

C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的

投资评级分类及其含义

D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工

作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究

报告相关业务档案予以保存和管理

【答案】B

5、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事

会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。其中

（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席

风险官的直接沟通机制。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.风险管理部门

【答案】C

6、按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投

资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。

A.①②③

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】A

7、下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法，正确的

有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

8、证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资

料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，

并处以（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10万元以下

【答案】A

9、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订

书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。