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士不可以不弘毅，任重而道远。仁以为己任，不亦重乎?死而后已，不亦远乎?——《论语》

2025年证券的工作总结

2025年证券的工作总结1

为引导投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健

康稳定发展，我公司严格按照中国证券业协会和中国证监会关于开展和加强投资

者教育的相关要求，积极深入开展投资者教育工作。在第二季度，我公司继续通

过各种方式持续深入的开展对投资者的相关教育工作并取得了较好的效果。现将

第二季度具体工作情况总结汇报如下：

一、加强新入市投资者回访工作

由于行情回暖，投资者参与的积极性也逐渐增高，与第一季度相比，开户人

数也逐渐增多。但新入市的投资者缺乏证券基础知识和风险自我保护意识，因此，

加强投资者风险教育尤其是中小投资者的教育工作更加繁重。我公司各营业部坚

持加强对新客户回访工作，根据不同情况进行不同次数的回访工作，通过回访提

醒投资者证券市场存在的风险，增强自我保护意识。帮助新客户解决疑难问题，

保证客户服务质量。公司总部客服中心今年5月份开始对部分营业部的新客户进

行回访，了解新客户的操作情况，帮助新客户熟知总部相关服务方式及投诉渠道。

二、加强开户环节风险教育工作

在开户环节上，首先安排工作人员给客户讲解证券投资的风险，然后采用询

问的方式了解客户，对客户的风险承受能力进行评估。根据各投资者风险承受能

力，切实引导投资者从自身情况出发，审慎投资。同时提醒投资者妥善保管股东

卡、资金密码和交易密码等资料。

三、继续做好投资者教育园地张贴提醒工作

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

我公司客服中心根据不同个股信息、中国证券业协会、中国证监会各项规章

制度等向各营业部下发通知，营业部根据通知要求及时更新投资者教育园地，确

保向投资者披露重要信息。

四、继续深入开展股民学校活动

各营业部根据各自情况定期或不定期开展股民学校活动，为投资者提供一个

互相交流的平台，帮助新入市投资者了解证券基础知识、法律法规知识、股市存

在的风险等。在第二季度，下埔营业部与外馆东营业定期每周末开展一次股民学

校，其余营业部则根据需要不定期对投资者进行业务培训。

五、积极开展各类投资讲座与股评报告会

第二季度期间，北京外馆东营业部、西直门营业部、惠州麦地营业部各举办

了不同类型的投资讲座与报告会，并取得了较好的效果，受到广大投资者的热烈

响应。其中，西直门营业部分别于4月15日、5月25日举行了两场大型股评报

告会，参加人数的规模也创历史新高。外馆东营业部于4月18日举办大型投资

报告会，由公司首席文国庆主讲，约150人参加，会上与投资者进行了互动交流，

投资者反应热烈。惠州麦地营业部于5月11日和6月21日，分别在惠东和惠州

进行了两场投资策略报告会，通过报告会的形式，让投资者熟悉新品种、金融衍

生品等证券方面知识，对相关法律法规也有一定了解，把市场风险的危害降到最

低。

六、继续加强短信风险提示工作

我公司各营业部根据不同的各类信息，给客户发送短信。短信的内容非常广

泛，包括个股重要信息、权证到期风险提示、网上交易操作注意事项等等。通过

短信平台，让客户接收相关信息，从而帮助更多的客户了解市场的变化。

七、加大宣传新股发行风险提示力度

操千曲尔后晓声，观千剑尔后识器。——刘勰

结合新股发行的推出，我公司在悬挂《网上新股发行风险提示》、《新股上

市首日投资者参与情况分析》、《异常交易行为受重