2025年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷B卷附答案 .pdfVIP

乐民之乐者，民亦乐其乐；忧民之忧者，民亦忧其忧。——《孟子》

2025年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测

试卷B卷附答案

单选题（共40题）

1、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具

有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年

以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请

转化成为专业投资者。

A.1；1

B.2；1

C.1；2

D.2；2

【答案】A

2、下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。

A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得

少于5年

B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观

公正、诚实守信的原则

【答案】C

3、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（）个小

时。

A.20

B.30

志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟

C.60

D.90

【答案】C

4、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（）。

A.①④

B.②③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】B

5、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金

融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。?

A.股票抵押回购

B.股票质押回购

C.股票约定回购

D.股票报价回购

【答案】B

6、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合

保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责

令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责

令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（）个月到（）个月内不接受相

关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件的措施。

A.12；24

B.12；36

臣心一片磁针石，不指南方不肯休。——文天祥

C.12；48

D.12;60

【答案】D

7、（2019年真题）申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条

件下列正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

8、金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同

等效力文件签订后（）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止

交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。

A.2

B.5

C.7

D.10

【答案】D

9、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚

未