2025年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷A卷含答案 .pdfVIP

博观而约取，厚积而薄发。——苏轼

2025年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测

试卷A卷含答案

单选题（共40题）

1、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司在境外设立，收购或者参

股证券经营机构，必须经()批准。

A.中国人民银行

B.当地政府

C.财政部

D.国务院证券监督管理机构

【答案】D

2、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）

A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度

B.佣金的收费标准因交易品种

C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰

D.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金

【答案】D

3、（2020年真题）根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办

法》，证券公司开展各项业务，应当（）

A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则

B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则

C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则

饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》

【答案】C

4、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员包括

（）。

A.①②

B.②③

C.①④

D.①②③

【答案】A

5、根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括

（）

A.稳健

B.有偿

C.自愿

D.诚实信用

【答案】A

6、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立健全

公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以

及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运

行机制。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.风险管理部门

臣心一片磁针石，不指南方不肯休。——文天祥

【答案】B

7、以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，错误的是（）。

A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务

B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董

事履行职务

C.董事长负责召集和主持董事会会议

D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董

事履行职务

【答案】B

8、证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（）。

A.①②③④

B.①②④

C.①②③

D.②③④

【答案】A

9、证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资

料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，

并处以（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10