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勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备
2025年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习
试题A卷含答案
单选题（共45题）
1、发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】B
2、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动
态监管，并且记人其诚信档案的事项包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
3、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构
承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所
得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。
A.3
B.5
C.7
D.10
博观而约取，厚积而薄发。——苏轼
【答案】B
4、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】C
5、下列说法，错误的是（）。
A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和
热键委托等
B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内
容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交
易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指
令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失
的，由证券公司承担
【答案】D
6、期货交易所的会员不包括（）。
A.交易结算会员
B.全面结算会员
C.特别结算会员
D.限制结算会员
穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》
【答案】D
7、为柜台市场提供登记、结算服务的机构应当按照中国证券业协会规定，报送
市场（）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④
【答案】B
8、证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当
事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确
认。
A.账户信息表
B.身份确认书
C.业务合同书
D.风险揭示书
【答案】D
9、从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起
（）个工作日内办理注销登记。
A.5
B.7
C.10
D.12
勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备
【答案】B
10、中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】B
11、个
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