2025年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷A卷附答案 .pdfVIP

乐民之乐者，民亦乐其乐；忧民之忧者，民亦忧其忧。——《孟子》

2025年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习

试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

2、中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。

A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

【答案】A

3、基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没

收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。

A.1；5

B.2；5

C.1；10

D.2；10

【答案】A

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗

4、合格境外机构投资者应经中国证监会审批，其应当具备的条件中，说法错误

的是（）。

A.具备证券期货投资经验；境内投资业务主要负责人员符合其所在境外国家或

者地区有关从业资格的要求（如有）

B.治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效，按照规定指定督察员负责对

其境内投资行为的合法合规性进行监督

C.经营行为规范、近5年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚

D.不存在对境内资本市场运行产生重大影响的情形。

【答案】C

5、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，

对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以釆取以下

（）等行政监管措施。

A.①②④⑤

B.②③④⑤

C.①③④⑤

D.①②⑤⑥

【答案】A

6、下列说法正确的是（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①②

D.②③④

【答案】B

士不可以不弘毅，任重而道远。仁以为己任，不亦重乎?死而后已，不亦远乎?——《论语》

7、上交所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

8、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（）。

A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事

和监事

C.一人有限责任公司也要设股东会

D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

【答案】C

9、下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责

的是（）。

A.上市公司发行可转换公司债券

B.发行人发行企业债券

C.上市公司发行新股

D.首次公开发行股票并上市

【答案】B

百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府

10、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐

业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）

方面严格分离。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ