2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库检测试卷B2025.pdfVIP

饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范题库检测试卷B卷附答案

单选题（共40题）

1··2025年真题）中国证券投资基金协会的特别会员不包括（）。

A.证券期货交易所

B.地方基金业协会

C.基金销售机构

D.登记结算机构

【答案】C

2、下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（）

A.投资合规性风险

B.监管合规性风险

C.销售合规性风险

D.反洗钱合规性风险

【答案】B

3、公开披露基金信息的禁止行为，不包括（）。

A.对证券投资业绩进行预测

B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息

D.违规承诺收益或者承担损失

【答案】C

百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府

4、（2017年真题）基金销售人员就基金业绩进行宣传时，下列说法中，错误

的是（）。

A.客观、全面、准确展示业绩

B.提供业绩信息的原始出处

C.说明基金的过往业绩是其未来表现的基础

D.说明同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对推介基金业绩的保证

【答案】C

5、风险管理职能部门或岗位的职责包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】B

6、基金监管的首要目标是()。

A.降低系统风险

B.保护投资人利益

C.规范证券投资基金活动

D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

【答案】B

7、依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责不包括（）。

A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

百学须先立志。——朱熹

B.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

C.办理基金备案手续

D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

【答案】C

8、开放式基金在投资操作上的优势主要有（）。

A.可进行长期投资和全额投资

B.可投资于流动性相对较弱的资产

C.更好的激励约束机制

D.没有赎回压力

【答案】C

9、根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（）。

A.出资额占基金管理公司注册比例最高的股东

B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东

C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东

D.出资额占基金公司注册比例最高，且不低于25%的股东

【答案】D

10、(2017年)下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是（）。

A.投资理念教育

B.权益保护教育

C.投资决策教育

D.资产配置教育

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。——李白

【答案】A

11、基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是（）个月。

A.6

B