2019年修订的证券法新增条文 第215条 证券市场诚信档案 法工委权威释义、立法专家详细解读、关联法条.pdfVIP

2019年修订的证券法新增条文第215条证券市场诚信档案全国人大法工委权威

释义、证券法学研究会专家详细解读、关联法条

目录

三、2019年新证券法第215条证券市场诚信档案全国人大法工委权威释义…….2

四、2019年新证券法第215条证券市场诚信档案立法专家详细解读………..3

一、新增条文相关点评

中华人民共和国证券法(2019年修订)

相关点评【本部分内容摘录自北京大学彭冰教授的相关点评】

第二百一十五条国务院证券监督管理机构授权关于诚信档案的规定。其实对诚信档案如何使用应

依法将有关市场主体遵守本法的情况纳入证券该规定的更为明确一些。

市场诚信档案。

二、关联法条

证券期货市场诚信监督管理办法(2020年)

第四条公民(自然人)、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，应当诚实信用，遵守法律、行

政法规、规章和依法制定的自律规则，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益

的不诚实信用行为。

第七条下列从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息，记入诚信档案：

(一)证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员：

(二)证券期货市场投资者、交易者；

(三)证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券

的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人；

(四)区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员，为区域性股权市场办理账户开立、

资金存放、登记结算等业务的机构；

(五)证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券发行担保人及其董事、监事、高级

管理人员、主要股东和实际控制人或者执行事务合伙人，合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其

主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表：

(六)会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用

评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构

及其相关从业人员；

(七)为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行或者其他金融机构，及其存管、托管部门的高

级管理人员；

(八)为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商；

(九)为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司提供投资者关系管理及其他公关服

务的服务机构及其人员：

(十)证券期货传播媒介机构、人员：

(十一)以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作的人员；

(十二)其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或者其他组织。

第八条本办法所称诚信信息包括：

(一)公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代

码等基本信息；

(二)中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市

场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织(以下简称证券期货市场行业组织)作出

的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构、诚信评估机构作出的信用评级、诚信评估：

(三)中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定：

(四)发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、

监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在

履行、已如期履行等情况；

(五)中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；

(六)证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施：

(七)因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施；

(八)违反《证券法》第一百七十一条的规定，由于被调查当事人自身原因未履行承诺的情况：

(九)到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定及监督管理措施，因拒不配合中国证

监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定，以及拒不履行已达成的证券期

货纠纷调解协议；

(十)债券发行人