证券从业数字类知识点总结 完整版2025.pdfVIP

百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府

1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。

2.预先核准的公司名称保留期为6个月。

3.股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。

代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的

监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

4.公司外部转让：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应

就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日

未答复的，视为同意转让。

5.人民法院依法强制转让时，其他股东同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法

院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

6.自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可

以自股东会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

7.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%

8.股份有限公司董事会成员为5至19人。

9.股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以

前通知全体董事和监事。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

10.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和职工代表构成，

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博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之。——《礼记》

其中职工代表的比例不得低于1/3

11.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。

12.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，

应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。

13.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，

供股东查阅。

14.公司分配当年税后利润后，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公

积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

15.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%

16.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资，由公司登记机关对虚报注册资本的

公司，处以虚报公司注册资本金额5%~15%的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手

段隐瞒重要事实的公司，处以5万~50万的罚款。

17.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，

处以5万~50万罚款。

1.股票发行数字条件：

①发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%

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海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐

②在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元

③向社会公众发行部分不少于股本总额的25%，公司职工认购的股本股本数额不得超

过股本总额的10%；股本总额超过人民币4亿元的，向社会公众发行部分最低不少于公司

拟发行的股本总额的10%

④发行人在近3年没有重大违法行为。

2.债券发行数字条件：

①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000万元

②累计债券余额不超过公司净资产的40%

③最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。

3.代销、包销