年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力自测提分题库加精 20254.pdfVIP

士不可以不弘毅，任重而道远。仁以为己任，不亦重乎?死而后已，不亦远乎?——《论语》

2025·-2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代

表人胜任能力自测提分题库加精品答案

单选题（共30题）

1、依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列

关于主办券商推荐业务的说法正确的有（)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

【答案】C

2、某证券公司注册资本4亿，其可以从事的业务为（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】B

3、上市公司出现下列（）情形不得非公开发行股票。

A.连续3年不分红

B.最近1年财务报表被CPA出具非标审计意见，但所涉及的重大影响已经消除

C.现任董事正被立案调查

D.现任监事最近36个月内被中国证监会行政处罚

【答案】C

百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府

4、以下是首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、

D.Ⅳ

【答案】C

5、根据《公司法》的规定，关于国有独资公司组织机构的下列表述中，不正确

的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

6、关于管理层收购，以下说法符合规定的有（）。[2015年5月真题]

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

7、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人在履行

保荐职责时可对发行人行使的权利包括（）。

天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

8、某上市公司于2019年3月1日停牌公告拟进行重大事项，并于2019年5月

31日发布相关重大事项的公告，依据公告内容，该上市公司拟通过发行股份的

方式购买价值10亿元的甲公司股权，乙公司、丙公司、丁公司分别持有甲公司

60％、10％、30％的股权，其中丙公司的股权系2018年6月30日以现金增资

方式获得，丁公司的股权系2018年10月31日，以现金增资的方式获得，下列

说法正确的是（）。

A.本次募集资金只能用于支付本次并购交易税费、人员安置费用等并购整合费

用

B.本次募集配套资金不能用于补充上市公司的流动资金，但可以补充标的公司

的流动资金

C.该次重大资产重组募集配套资金规模最大金额为7亿元

D.该次重大资产重组募集配套资金规模最大金额为9亿元

E.该次重大资产重组募集配套资金规模最大金额为10亿元

【答案】C

9、受托管理人因涉嫌债券承销活动中违法违规正在接受证监会调查或出现中国

证监会认定的其他不再适合担任受托管理人情形的，在变更受托管理人之前，

中国证监会可以临时指定（