年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力高分题库附精品答案20250.pdfVIP

以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》

2025·-2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代

表人胜任能力高分题库附精品答案

单选题（共45题）

1、某创新层挂牌公司在北交所申请公开发行股票，中国证监会应在（）内对

该创新层挂牌公司的注册申请作出同意注册或不予注册的决定。

A.5个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.20个工作日

E.30个工作日

【答案】D

2、根据《优先股试点管理办法》，以下符合非公开发行优先股条件的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

【答案】A

3、2013年9月26日B公司与M公司签订销售合同：由8公司于2014年3月6

日向M公司销售笔记本电脑1200台，每台1．2万元。2013年12月31日B公

司库存笔记本电脑1000台，单位成本1万元。2013年12月31日市场销售价

格为每台0．90万元，预计销售税费均为每台0．10万元。则8公司2013年

12月31日应计提存货跌价准备为（）

A.0

B.40

操千曲尔后晓声，观千剑尔后识器。——刘勰

C.200

D.100

【答案】A

4、以下关于上市公司股东权利与义务的说法，正确的有（）。[2016年5

月真题]

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅳ

【答案】B

5、下列各项关于承租人与融资租赁有关会计处理的表述中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

6、根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，存在下列

（）情形时，深交所对上市公司给予一年至五年内不接受其提交的发行上

市申请文件的纪律处分。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

百学须先立志。——朱熹

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】A

7、下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

8、投资人甲通过证券交易所交易持有某上市公司的股份达到5％，其应当在该

事实发生之日起（）内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所

提交书面报告，通知该上市公司。

A.1日

B.3日

C.4日

D.5日

【答案】B

9、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列投资者属于专业投资者的有

（）。

太上有立德，其次有立功，其次有立言，虽久不废，此谓不朽。——《左传》

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ