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年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力模考模拟试题(全优20252.pdf

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天将降大任于斯人也,必先苦其心志,劳其筋骨,饿其体肤,空乏其身,行拂乱其所为。——《孟子》

2025·-2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代

表人胜任能力模考模拟试题(全优)

单选题(共30题)

1、下列对于上交所对科创板上市公司信息披露监管方式的表述正确的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅳ

【答案】D

2、根据《上市公司收购管理办法》,在上市公司收购中,以下关于收购方财务

顾问的说法正确的有()。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

3、中期财务报告应当按照规定提供比较财务报表,具体包括()。

A.Ⅰ,Ⅳ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

C.Ⅲ,Ⅴ

子曰:“知者不惑,仁者不忧,勇者不惧。”——《论语》

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

【答案】B

4、下列关于国有控股上市公司发行股份的相关规定正确的是()。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

5、保荐机构及保荐代表人在持续督导期间可对发行人行使以下哪些权利()

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

【答案】C

6、关于证券公司发行次级债券,以下说法正确的有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

操千曲尔后晓声,观千剑尔后识器。——刘勰

E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

7、上市公司在召开股东大会时,下列可以征集股东投票权的是()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

8、关于证券公司发行次级债券,以下说法正确的有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

9、下列属于存货的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

士不可以不弘毅,任重而道远。仁以为己任,不亦重乎?死而后已,不亦远乎?——《论语》

10、以下说法正确的是()。

A.董事会专门委员会对股东大会负责

B.提名委员会中独立董事应占多数,由董事长担任召集人

C.薪酬与考核委员会中独立董事应占多数,由董事长担任召集人

D.审计委员会中有1名独立董事是会计专业人士,由该会计专业人士独立董事

担任召集人

【答案】D

11、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明

书》的规定,在招股说明书中,发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因

素,包括()。

A.Ⅰ

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