2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷B卷附答案 .pdfVIP

老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃

2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合

试卷B卷附答案

单选题（共45题）

1、公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行

人。这是（）。

A.统销

B.包销

C.代销

D.直销

【答案】C

2、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的

规定（二）》第二十八条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，

扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（）。

A.①②

B.②④

C.①③

D.③④

【答案】D

3、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当

在（）解除之日起（）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理

系统提交离职备案。

A.劳动合同；7日

B.劳动合同；15曰

C.委托代理协议；10日

学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎

D.委托代理协议；15日

【答案】A

4、（2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风

险管理的说法，正确的有（）

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III

D.I、II、IV

【答案】B

5、公司的高级管理人员，不包括（）。

A.经理、副经理

B.经理助理

C.上市公司董事会秘书

D.财务负责人

【答案】B

6、下列关于设立证券登记结算机构的条件的说法，错误的是（）

A.自有资金不少于人民币20亿元

B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

C.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

D.证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样

【答案】A

为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平。——张载

7、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和

行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的

监管措施。

A.①②④

B.①②③④

C.①③

D.①③④

【答案】B

8、根据《证券法》，下列关于投资者保护的说法,错误的是().

A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请

调解

B.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证

券公司可以拒绝

C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行

政法规以及国务院证券监督管理机构的现定,不存在误导、欺诈等情形

D.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者

可以分为普通投资者和专业投资者

【答案】B

9、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的

材料应至少妥善保管()年。