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博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之。——《礼记》
2025年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测
试卷B卷附答案
单选题（共45题）
1、下列不属于管理人职责的是（）。
A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货
相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见
B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
C.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机
构，履行法律规定及合同约定的义务
D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
【答案】B
2、下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（）。
A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可
C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报
告即可
D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司
股份
【答案】C
3、下列关于佣金管理的表述错误的是（）。
A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
B.证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税、证券监管费、证券交易经手
费、登记过户费等其他费用合并列示
C.证券交易的收费必须合理
士不可以不弘毅，任重而道远。仁以为己任，不亦重乎?死而后已，不亦远乎?——《论语》
D.证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致
【答案】B
4、关于中小企业板块，下列说法中正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
5、《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目
的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
A.①③④
B.①③
C.①②③
D.②④
【答案】B
6、若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有
()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》
7、(2018年真题)发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（）以上募集
资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月
到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相
关人员的保荐代表人资格。
A.20％
B.30％
C.50％
D.60％
【答案】C
8、内幕信息的知情人包括（）。
A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
【答案】B
9、基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改
正，处（）罚款。
A.10万元以上100万元以下
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