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百学须先立志。——朱熹

2025年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试

试卷A卷含答案

单选题（共45题）

1、《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会

可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人

予以谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.②③④

【答案】A

2、证券公司按照国家规定，不可以（）证券类金融产品。

A.发行

B.交易

C.委托他人代为买卖

D.销售

【答案】C

3、上市公司有下列（）情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B.公司有一般违法行为

C.公司最近两年连续亏损

D.公司会计报表数据出现差错

以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》

【答案】A

4、在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

5、下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（）

A.信息技术规划

B.信息系统建设

C.信息安全保障

D.信息风险监控

【答案】D

6、（）直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、

不告知应当披露信息的，应当认定其指使从事信息披露违法行为。

A.控股股东

B.实际控制人

C.控股股东、实际控制人

D.以上都不是

【答案】C

百学须先立志。——朱熹

7、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的

规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，（）情形应予立

案追溯。

A.①②

B.②④

C.①③

D.③④

【答案】D

8、公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月

内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送（）。

A.季度报告

B.上一年年度报告

C.财务会计报告

D.中期报告

【答案】D

9、《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目

的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

A.①③④

B.①③

C.①②③

D.②④

【答案】B

乐民之乐者，民亦乐其乐；忧民之忧者，民亦忧其忧。——《孟子》

10、以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（）

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

【答案】C

11、下列各项属于证券投资咨询业务的是（）。

A.