2025年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷A卷附答案 .pdfVIP

百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府

2025年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练

试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、有限责任公司的成立时间为（）。

A.申请设立登记日期

B.营业执照签发日期

C.章程制定日期

D.足额缴纳出资额日期

【答案】B

2、保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资

格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

A.②③④

B.①②③④

C.①②③

D.①③④

【答案】B

3、沪港通和深港通的基本规则包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐

4、证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内

不得从事面

A.2

B.3

C.12

D.6

【答案】D

5、主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在

全国股转系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽

责，诚实守信，并对出具文件的（）负责。

A.①

B.②③

C.①②③

D.①②

【答案】C

6、(2018年真题)下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。——李白

7、（2016年真题）下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法

正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

8、依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于

内幕信息的是（）。

A.①②③④⑤⑥

B.①②③④⑤

C.①②⑤⑥

D.③④⑤⑥

【答案】B

9、证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.①③④

【答案】C

10、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务

中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。

勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

【答案】D

11、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是

（）

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施

B.有200万元人民币以上的注册资本

C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格