2019年修订的证券法新增条文 第83条 禁止利用未公开信息进行证券交易 权威释义、学者详细解读、关联法条.pdfVIP

2019年修订的证券法新增条文第83条禁止利用未公开信息进行证券交易全国

人大法工委权威释义、证券法学研究会专家详细解读、关联法条

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三、2019年新证券法第54条禁止利用未公开信息进行证券交易全国人大法工委权威释义..2

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一、新增条文相关点评

相关点评【本部分内容摘录自北京大学彭冰教授的

中华人民共和国证券法(2019年修订)

相关点评】

第五十四条禁止证券交易场所、证券公司、证券1、新增关于老鼠仓的规定；相比刑法的条文表

登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业述更为全面，未来刑法第180条第四款可能也需

人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用要进行相应的修改；

因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信

息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动。2、关于证券法中如何规定老鼠仓，我写有文章，

或者明示、暗示他人从事相关交易活动。不同意本条的规定。可以参照。

利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应

当依法承担赔偿责任。

二、关联法条

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(2022修正)

第九条证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职

人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：

(一)提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持

等便利；

(二)提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；

(三)安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；

(四)直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从

事相关交易活动；

(五)其他输送不正当利益的情形。

证券期货经营机构及其工作人员按照证券期货经营机构依法制定的内部规定及限定标准，依法合理

营销的，不适用前款规定。

第十条证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：

(一)直接或者间接以第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益：

(二)直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利

益；

(三)以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益；

(四)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者

合法利益相冲突的活动：

(五)违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件：

(六)其他谋取不正当利益的情形。

中华人民共和国刑法(2020年修正)

第一百八十条【内幕交易、泄露内幕信息罪】证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证

券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重

大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信

息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处

违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以

上五倍以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有

期徒刑或者拘役。

内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。

【利用未公开信息交易罪】证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商

业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获

取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、

暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第一款的规定处罚。

三、2019年新证券法第54条禁止利用未公开信息进行