《经济法证券法》课件.pptVIP

***********经济法的渊源宪法宪法是经济法的基础和根本大法，是国家经济立法和经济活动的基本依据。宪法规定了国家经济制度的基本原则和经济发展目标。法律法律是经济法的主要渊源，包括专门的经济法以及其他与经济活动相关的法律。例如，《中华人民共和国反垄断法》、《中华人民共和国公司法》等。经济法的体系宏观经济法规范国家宏观经济管理活动，包括反垄断法、反不正当竞争法、价格法等。市场秩序法维护市场秩序，包括消费者权益保护法、产品质量法、广告法等。资源配置法调整资源配置，包括土地管理法、矿产资源法、森林法等。企业法规范企业行为，包括公司法、企业破产法、外商投资企业法等。金融法调整金融活动，包括银行业监督管理法、证券法、保险法等。知识产权法保护知识产权，包括专利法、商标法、著作权法等。证券法概述法律规范证券法是调整证券发行、交易和监管活动以及投资者合法权益保护的法律规范。市场秩序证券法旨在维护证券市场的稳定和健康发展，促进资本市场的有效运行。投资者利益证券法保护投资者合法权益，防止欺诈和内幕交易，维护公平竞争的市场环境。经济发展证券法为企业融资和经济发展提供重要支撑，促进社会资源的优化配置。证券法的适用范围11.证券发行包括股票、债券等证券的发行活动，以及发行过程中的信息披露、审批等环节。22.证券交易包括证券交易所、场外交易等交易场所的交易活动，以及交易过程中信息披露、结算、交割等环节。33.证券投资基金包括基金的设立、运作、管理、投资、清算等活动，以及相关的信息披露、监管等。44.证券公司包括证券公司的设立、经营、监管等方面，以及相关证券业务活动的规范。证券发行与交易1证券发行证券发行是指证券发行人通过发行证券的方式，募集资金的过程。首次公开发行(IPO)增发债券发行2证券交易证券交易是指投资者之间通过证券交易所或场外市场，进行证券买卖的行为。股票交易债券交易基金交易3交易机制证券交易机制是指证券交易所为保证证券交易正常进行而制定的规则和制度。竞价交易做市商交易电子交易证券公司主要业务证券公司提供经纪、自营、承销、投资顾问等服务，帮助投资者进行证券投资。监管要求证券公司必须遵守中国证监会等监管机构的规定，确保市场安全和投资者利益。风险控制证券公司需要建立健全的风险控制机制，有效防范和化解各种市场风险。行业发展证券公司在资本市场中扮演着重要角色，为企业融资和投资者投资提供平台。证券投资基金11.概述证券投资基金是指通过发行基金份额，募集资金，并根据基金合同约定的投资目标和策略，投资于证券市场的集合投资工具。22.类型按投资对象划分，可分为股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金等。33.运作方式基金运作模式主要分为开放式基金和封闭式基金两种。44.优势分散投资、专业管理、降低风险、提高收益等优势。证券市场监管监管机构中国证监会是证券市场监管的最高机构，负责制定和执行证券市场法规，维护市场秩序。市场自律证券交易所、证券登记结算机构等市场主体也负有自律监管责任，维护交易公平、公正和公开。协同监管中国证监会与其他金融监管部门合作，共同监管证券市场，防范系统性风险。信息披露制度信息披露原则公开、公平、及时、真实、准确，确保投资者获取充分的信息。信息披露内容公司基本情况、经营状况、财务状况、重大决策、风险提示等。信息披露方式公司网站证券交易所媒体公告监管机制监管机构对信息披露的真实性、及时性进行监督。证券违法行为及其惩治证券违法行为证券市场中常见的违法行为包括内幕交易、操纵市场、欺诈发行等。这些行为扰乱了市场秩序，损害了投资者利益。惩治措施对证券违法行为的惩治措施包括行政处罚和刑事处罚。行政处罚主要包括警告、罚款、没收违法所得等。刑事处罚则根据违法行为的性质和情节轻重，依法追究刑事责任。股权分置改革1非流通股国家和法人股2流通股社会公众股3股权分置改革非流通股流通4市场效率提升市场活力增强股权分置改革是中国资本市场的一项重大改革。改革前，中国股市存在非流通股和流通股两种股票。非流通股主要由国家和法人持有，不能在市场上流通，而流通股则由社会公众持有，可以在市场上自由交易。股权分置改革的核心是将非流通股转变为流通股，实现股权的平等流通，消除股权结构的扭曲，提高市场效率和活力。改革通过对非流通股进行折价补偿和增发的方式，将非流通股转化为流通股，从而实现了股权的统一。新股发行制度改革1注册制提高上市公司质量2市场化定价让市场决定发行价格3信息披露完善