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天将降大任于斯人也，必先苦其心志，劳其筋骨，饿其体肤，空乏其身，行拂乱其所为。——《孟子》
****2025年基金从业资格考试《基金法
律法规、职业道德与业务规范》
课程试卷（含答案）
__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试
考试时间：90分钟年级专业_____________
学号_____________姓名_____________
1、单选题（49分，每题1分）
1.《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的
禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是（）。
A．运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
B．向基金管理人出资
C．从事承担无限责任的投资
D．承销证券
答案：A
解析：依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产不
得用于下列投资或者活动：①承销证券。②违反规定向他人贷款或者
提供担保。③从事承担无限责任的投资。④买卖其他基金份额，但是
中国证监会另有规定的除外。⑤向基金管理人、基金托管人出资。⑥
非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮
从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。⑦
法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
2.根据私募基金合格投资者的相关阐述，下列属于禁止行为的是
（）。
Ⅰ．向非合格投资者销售私募基金
Ⅱ．在确认投资者实质不符合合格投资者标准的情况下，仍予以销售
确认
Ⅲ．通过拆分转让私募基金份额，间接突破合格投资者标准
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
解析：私募基金向合格投资者募集基金，禁止以下行为：①向非合格
投资者销售私募基金。②明知投资者实质不符合合格投资者标准，仍
予以销售确认，或者通过拆分转让私募基金份额或其收益权、为投资
者直接或间接提供短期借贷等方式，变相突破合格投资者标准。
3.某基金公司要发行一只对冲公募基金，在发售前需披露的文件是
（）。
A．基金资产净值
B．基金份额上市交易公告书
C．基金年度报告
D．基金份额发售公告
博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之。——《礼记》
答案：D
解析：基金管理人向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、
招募说明书草案等募集申请材料。在基金份额发售的3日前，将招募
说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上；同时，将基
金合同、托管协议登载在管理人网站上，将基金份额发售公告登载在
指定报刊和管理人网站上。
4.按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（）的法定义务。
A．基金评价机构
B．基金投资顾问机构
C．基金份额登记机构
D．基金销售支付机构
答案：D
解析：基金销售支付机构是指从事基金销售支付业务活动的商业银行
或者支付机构。基金销售支付机构从事销售支付活动的，应当能够确
保基金销售结算资金的安全、独立和及时划付。
5.关于基金销售机构对基金投资人风险
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